來(lái)源：證券時(shí)報(bào)

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、本次回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票共涉及19名激勵(lì)對(duì)象，回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票的數(shù)量為434,803股，占回購(gòu)注銷(xiāo)前公司總股本的0.037%，回購(gòu)資金總額為1,394,403元。本次回購(gòu)注銷(xiāo)完成后公司總股本將由1,175,444,400股減少至1,175,009,597股。

　　2、經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，公司本次限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)事宜已于2024年1月 2日辦理完成。

　　一、2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃情況簡(jiǎn)介

　　1、2021年7月11日，公司召開(kāi)八屆十四次董事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司八屆九次監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)上述有關(guān)議案。公司獨(dú)立董事就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。公司監(jiān)事會(huì)出具了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的核查意見(jiàn)》。

　　2、2021年8月12日，公司披露了《關(guān)于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得杭州市國(guó)資委批復(fù)的公告》。公司收到杭州市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于杭州汽輪機(jī)股份有限公司實(shí)施2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的批復(fù)》（杭國(guó)資考[2021]45號(hào)），杭州市國(guó)資委原則同意公司實(shí)施2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。

　　3、公司于2021年7月12日至2021年7月21日通過(guò)公司經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所張貼《公司2021年限制性股票激勵(lì)對(duì)象公示》，截至公示期滿(mǎn)，公司未收到任何組織或個(gè)人對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象提出的任何異議。公司于2021年8月23日披露《公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》。

　　4、2021年8月27日，公司召開(kāi)2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。

　　5、2021年8月30日，公司召開(kāi)八屆十六次董事會(huì)和八屆十一次監(jiān)事會(huì)，分別審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象***授予限制性股票的議案》。公司董事會(huì)認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，同意以2021年9月1日為***授予日，向符合授予條件的457名激勵(lì)對(duì)象授予1,817萬(wàn)股限制性股票，授予價(jià)格為6.825元港幣/股。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　6、2021年10月22日，公司完成了***授予限制性股票的登記，***登記人數(shù)為455人，登記數(shù)量為18,060,000股。

　　7、2021年12月16日，公司八屆二十次董事會(huì)和八屆十三次監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，同意以2021年12月16日為預(yù)留授予日，向符合授予條件的37名激勵(lì)對(duì)象授予138.00萬(wàn)股限制性股票，授予價(jià)格為6.825元港幣/股。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　8、2022年1月14日，公司完成了預(yù)留授予限制性股票的登記，預(yù)留授予登記人數(shù)為37人，登記數(shù)量為1,380,000股。

　　9、2022年12月21日，公司召開(kāi)八屆三十次董事會(huì)會(huì)議和八屆十九次監(jiān)事會(huì)會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)數(shù)量和回購(gòu)價(jià)格的議案》。鑒于激勵(lì)對(duì)象中9人因退休原因不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，1人因個(gè)人原因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》，同意對(duì)其持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計(jì)531,180股進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)。同時(shí)，因公司已實(shí)施完畢2021年度利潤(rùn)分配方案，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，將限制性股票的回購(gòu)價(jià)格和回購(gòu)數(shù)量就進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

　　10、2023年10月30日，公司召開(kāi)九屆三次董事會(huì)和九屆三次監(jiān)事會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)數(shù)量和回購(gòu)價(jià)格的議案》《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》。鑒于激勵(lì)對(duì)象中14人因退休原因不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，3人因個(gè)人原因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，2人因績(jī)效考核結(jié)果未達(dá)到良好及以上，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》，同意對(duì)相關(guān)限制性股票合計(jì)434,803股進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)。同時(shí)，因公司已實(shí)施完畢2022年度利潤(rùn)分配方案，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，將限制性股票的回購(gòu)價(jià)格和回購(gòu)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

　　公司九屆三次董事會(huì)和九屆三次監(jiān)事會(huì)同時(shí)審議通過(guò)了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予部分***期解除限售條件成就的議案》，同意對(duì)***授予部分***個(gè)解除限售期符合解除限售條件的451名激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，本次解除限售的限制性股票數(shù)量共計(jì)9,254,045股。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)。***授予部分***期解除限售股份已于2023年11月9日辦理完成解除限售變更登記，股份上市流通日為2023年11月10日。

　　二、本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的情況說(shuō)明

　　1、回購(gòu)注銷(xiāo)原因

　　1.1根據(jù)公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《激勵(lì)計(jì)劃》、本激勵(lì)計(jì)劃）的規(guī)定：“激勵(lì)對(duì)象退休，或因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)等客觀原因與公司解除或終止勞動(dòng)關(guān)系的，激勵(lì)對(duì)象可根據(jù)其業(yè)績(jī)考核期任職具體年限仍按約定條件解除限售。除前述情況外，剩余尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格加上同期銀行存款利息進(jìn)行回購(gòu)處理。激勵(lì)對(duì)象因辭職、公司裁員、合同到期等個(gè)人原因而離職，且未造成本計(jì)劃第十三章第二條第（四）款所述的負(fù)面影響的，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予價(jià)格回購(gòu)。”

　　公司本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象中14人因退休原因不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，3人因個(gè)人原因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，董事會(huì)審議決定，上述退休人員可根據(jù)其業(yè)績(jī)考核期任職具體年限仍按約定條件解除限售相應(yīng)股份，剩余尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格加上同期銀行存款利息進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)處理；上述離職人員已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)處理。

　　1.2根據(jù)公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面考核分年進(jìn)行，因個(gè)人層面績(jī)效考核結(jié)果導(dǎo)致當(dāng)期不可解除限售的限制性股票不得遞延至下期解除限售，由公司按照授予價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)。

　　公司本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象中2021年考核年度2人績(jī)效考核結(jié)果未達(dá)到良好及以上，董事會(huì)審議決定，對(duì)其***個(gè)解除限售期不符合解除限售條件的限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)。

　　2、回購(gòu)數(shù)量、價(jià)格

　　根據(jù)《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》第十四章的規(guī)定，因公司已實(shí)施完畢2022年度利潤(rùn)分配方案，***授予的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格調(diào)整為3.13元人民幣/股，預(yù)留授予的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格調(diào)整為3.06元人民幣/股。具體詳見(jiàn)公司于2023年10月31日在巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)數(shù)量和回購(gòu)價(jià)格的公告》（2023-81）。

　　本次回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票共涉及19名激勵(lì)對(duì)象，回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票的數(shù)量為434,803股，占回購(gòu)注銷(xiāo)前公司總股本的0.037%，回購(gòu)資金總額為1,394,403元，回購(gòu)資金全部為公司自有資金。具體詳見(jiàn)公司于2023年10月31日在巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的公告》（2023-82）。

　　三、 本次限制性股票注銷(xiāo)完成情況

　　浙江天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所為本次回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票出具了天健驗(yàn)[2023]716號(hào)驗(yàn)資報(bào)告，對(duì)公司截止至2023年12月21日減少注冊(cè)資本及股份的情況進(jìn)行了審驗(yàn)。

　　截至2023年12月21日止，公司已向19名限制性股票激勵(lì)對(duì)象支付股份回購(gòu)款合計(jì)人民幣1,394,403元。本次回購(gòu)注銷(xiāo)的股份數(shù)量為434,803股，占回購(gòu)前公司總股本1,175,444,400股的0.037%。上述限制性股票已于2024年1月 2日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成回購(gòu)注銷(xiāo)。本次回購(gòu)注銷(xiāo)完成后公司總股本將由1,175,444,400股減少至1,175,009,597股。

　　四、本次回購(gòu)注銷(xiāo)后股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

　　特此公告。

　　杭州汽輪動(dòng)力集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

　　2024年1月4日

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